近来，中国证券业协会（简称协会）向券商展开出资参谋事务问卷调查，以了解券商投顾事务展业状况。协会期望了解券商投顾事务的人员组成状况、事务展开状况，以及公募基金投顾事务的客户途径及复购率状况等；投顾事务的合规风控、收费规范等；现在投顾事务存在的缺乏以及方针主张等。

  据介绍，此次问卷调查的意图是为了研讨推进出资参谋事务的高水平质量的展开，触及基金投顾及证券投顾。记者得悉，此前监管部门就股票投顾事务试点安排研讨与证明，现在处于内部讨论阶段。

  详细来看，调研的问题分为几大部分，包含人员的组成状况、事务展开状况及有关问题等。

  在人员组成状况方面，各券商需向协会反应投顾事务人员组成状况，包含公司注册证券投顾人数，注册证券投顾中本科学历占比状况、硕士研讨生及以上学历占比状况，注册证券投顾不同从业年限的占比状况，2021年展开针对注册证券投顾人员继续教育学时，2021年注册证券投顾的入职人数以及年离任率，公司总部证券投顾人数，公募基金投顾事务人数量（由展开基金投顾事务试点的券商填答），公司总部出资参谋事务部门架构等。

  在事务方面，各券商还需反应投顾事务的展开状况，包含公司投顾首要作业界容，证券投顾客户中不同年限的占比状况，2021年产品相关收入（指代销金融理财产品收入、基金投顾事务收入及产品营销售卖券商结算形式事务收入）占生意事务总收入份额，公募基金投顾事务的首要客户途径，公募基金投顾事务客户的复购率，针对股票的投顾事务在营业部KPI查核中的占比，以及针对基金的投顾事务（要点指代销金融理财产品及基金投顾事务）在营业部KPI查核中的占比，证券投顾事务近三年被监管部门采纳行政监管办法或行政处罚或职业协会自律惩戒状况。

  与此同时，协会还专门设置了一些有关问题：券商需求简述公司出资参谋事务的合规及危险操控机制；出资参谋人员为客户供给出资参谋服务的批阅流程；需求阐明出资参谋事务展开过程中呈现的合规危险点以及详细应对战略。

  此外，券商需求答复的问题还有：阐明公司证券出资参谋事务收费方法和规范是什么，2021年证券出资参谋事务的收入是多少（经过不同佣钱方法收费归入计算），占公司生意事务收入、公司总事务收入份额；证券出资参谋服务掩盖的客户类型和客户数量，公募基金出资参谋客户数量；是否对客户进行分层办理和服务，以及分类的规范。

  协会还向券商寻求对投顾事务的观点，包含出资参谋事务在提高公司财富办理能力，服务客户财富办理需求发挥的效果，存在的缺乏，以及当时职业出资参谋事务展开存在的问题，对出资参谋事务展开的方针主张等。

  在这份问卷调查中，监管的问题除了与基金投顾有关外，部分问题还触及到证券出资参谋。

  本年6月份，监管部门曾就股票投顾事务试点安排研讨与证明，现在处于内部讨论阶段，没有大范围找商场组织进行座谈调研。另一方面，包含券商在内的许多金融组织现已行动起来了，培养股票投顾人才，建立股票投顾相关体系，以期未来经过财富办理方案等供给股票出资咨询服务。

  现在，国内基金投顾的出资标的是公募基金，随基金投顾的日臻完善和投顾效应的日益闪现，商场呼吁更多细分金融范畴推出投顾资历。不少券商表达了对股票投顾试点的重视和等待。

  业界以为，股票投顾事务是特指在证券职业（如证券公司或专业证券出资咨询组织）为出资股票的人供给专业证券出资咨询的服务。其与基金投顾的最大不同之处在于服务范畴或者说出资标的不同，前者服务于出资股票的人，后者则会集在公募基金范畴。

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