相关当事人的合法权益，维护长期资金市场秩序，证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法（征求意见稿）》（以下简称《管理办法》），于4月17日正式面向社会公开征求意见。

  投资咨询业务是基础性的长期资金市场中介服务，在消除长期资金市场信息不对称、促进中介机构专业化分工、加强投资者教育等方面，有非消极作用。同时，由于市场加快速度进行发展和内外部环境变化，投资咨询业务发展中也暴露出一些明显问题，有必要根据行业发展状况，制定统一的部门规章，对投资咨询业务做全面规范，以保障行业长期规范发展。

  《管理办法》主要内容有：一是明确业务类型和内涵，将《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务、《证券投资基金法》规定的基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务，并具体划分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研究报告业务等类别；二是分类作出准入安排，明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会核准或者注册，并依据上位法的规定，明确了具体准入要求和申请审批程序；三是加强合规内控要求，要求投资咨询机构健全合规管理、内部控制和风险管理；四是建立以机构为主体提供服务的业务组织方式，全方面提升服务质量；五是完善人员管理和行为规范要求，严格从业人员和高管人员资质管理，要求投资咨询机构及从业人员诚实守信、勤勉尽责；六是健全退出机制，强化事后监管等。

  如果该《管理办法》实施后，必将对证券基金类投资咨询业务市场产生一次洗牌，今后持证规范经营，统一监管，将是投资咨询行业的大考。