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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事投资顾问业务违反法律、行政法规和相关规定的中国证监会及其派出机构能采用监管措施下列属于相关监管措施的有()。_开云综合全站app_开云综合全站app手机最新版下载
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事投资顾问业务违反法律、行政法规和相关规定的中国证监会及其派出机构能采用监管措施下列属于相关监管措施的有()。
发布:开云综合全站app   更新时间:2024-03-26 05:25:58

  证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构能采用监管措施,下列属于相关监管措施的有()。

  证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构能采用责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会按照法律、行政法规和有关法律法规作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  下列选项中,属于试点机构应当对基金投资顾问业务实行留痕管理的环节有()

  投顾服务协议应当约定,自签署协议之日起7个工作日内,客户能书面通知方式提出解除协议。()

  市场风险计量方法有但不限于缺口分析、久期分析、外汇敞口分析、敏感性分析、风险价值等。

  在理财业务中,客户信息可大致分为定量信息和定性信息,客户财务方面的信息基本属于定性信息。

  证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格和证券投资顾问的姓名与登记编码,方便投资者查询、监督,公示方式包括()

  根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是 ()

  证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机构,在公司的官方网站及营业场所显著位置公示 ()。

  【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有()。

  在证券组合管理过程中,制订证券投资政策阶段的基本内容有确定(  )。

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