本报讯 证监会昨日起草《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(下称《管理办法》)并向社会公开征求意见，证监会指出，投资咨询业务是基础性的长期资金市场中介服务，在消除长期资金市场信息不对称、促进中介机构专业化分工、加强投资者教育等方面，有非消极作用。同时，由于市场加快速度进行发展和内外部环境变化，投资咨询业务发展中也暴露出一些明显问题，如证券投资咨询机构违反相关规定的行为多发频发，“庄托”、“黑嘴”乃至“传销式”展业等问题十分突出，合规内控体系不健全，未能形成可持续的商业模式，以及市场进出机制不畅等，因此有必要根据行业发展状况，制定统一的部门规章，对投资咨询业务做全面规范，以保障行业长期规范发展。

  根据《管理办法》，在大幅度提高准入门槛的基础上，重启证券基金投资咨询机构的准入，鼓励支持治理规范、适应监管、资本实力强的机构合法持牌经营，与此同时，整合更新行为监管和功能监管规则，对出借转让牌照、股份代持、违反规定承诺收益、误导性宣传等突出违反法律法规行为予以明确禁止。有业内人士指出，《管理办法》打通了多个监管文件下有关“投资顾问”的定义，可能会对近期火爆的直播路演产生一定的影响。

  申请从事证券基金投资咨询业务的机构，除应当符合法律、行政法规规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)净资产不低于1亿元;(二)股权结构清晰，权属明确，法人治理结构良好;(三)高级管理人员、从业人员符合本办法规定的条件;(四)具有与所从事的证券基金投资咨询业务相适应的营业场所、信息技术系统和业务设施，以及健全高效的内部控制、合规管理、风险控制等制度;(五)最近3年或者自成立以来未被采取重大监管措施，不存在因涉嫌重大违法违反相关规定的行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形;(六)最近3年或者自成立以来未因重大违法违反相关规定的行为受到行政或刑事处罚;(七)中国证监会规定的其他审慎性条件。

  值得注意的是此次明确了证券基金投资咨询业务的范畴，将投资咨询业务分为三大类，分别为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务和发布研报业务。其中，证券投资顾问和基金投资顾问主要是向特定客户就证券、基金等具体投资品种提出投资建议，发布研报业务主要是向客户就市场走势、投资标的投资价值等提出分析意见，不涉及具体的投资建议。同时，将实践中为资管产品、QFII 等提供投资建议服务一并纳入监管。

  监管认为，此举实现了“结构优化”，丰富和完善了业务类型，明确投资建议服务可涵盖证券、基金、衍生品等各类标的，形成证券投资顾问、基金投资顾问、发布研究报告三种类型为主体的业务结构，更好实现用户的财富管理需求。

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